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《注册认证人员资格处置规则(第5版)》发布并实施

来源: J9九游会AG国际    时间: 2020-07-24

中国认证认可协会于今日发布并实(shi)施《注册认证人员资格处置规则(第5版)》。



本次修订主要改动如下:



第5版主要增(zeng)加(jia)调整10点内(nei)容

1.增加因注册准则变化(如学历、专业要求、法规要求等)原因导致的不能继续保持注册人员的注销处置;

2.增加“冻(dong)结”处置;

3.增加了“服务认证审查员”适用;

4.细化了多(duo)家(jia)机构择业、增加(jia)遗(yi)漏程序具体适用条款;

5.调整(zheng)冒用他人名义从事相关工作或签署相关文件的处罚量级(ji),不再适用暂停;

6.增加利益(yi)冲突(tu)和(he)公(gong)正性条款;

7.增加缩减审(shen)核人(ren)日的处置,按照缩减的比例进行暂停和撤销处置;

8.调整行为导致撤销的,“ 相(xiang)应资(zi)格”改为 “所(suo)有资格(ge)”;

9.增加公务人员隐(yin)瞒身份注册认证人员处置;

10.增加注销申请,机构代为提交的救济制度,避免长期空置(zhi)无人管理人员注销问题。




第5版主要删除调整3点内容

1.删除(chu)“降(jiang)级(ji)” 处(chu)置;

2.删除认证培训(xun)师(shi)描述;

3.删除行业自(zi)律规(gui)范(fan)及(ji)职(zhi)业道(dao)德的描述,相关的要求已在(zai)本次修订中予以(yi)转化(hua)



详情如下:



关于印发《注册认证人员资格处置规则(第 5版)》的通知


各相关机(ji)构及注册认证人员:


为加(jia)强注(zhu)(zhu)册(ce)认证(zheng)人员资格处置管理(li), 维护注(zhu)(zhu)册(ce)认证(zheng)人员和推荐机构、执业机构合法权益,保(bao)障认证(zheng)人员注(zhu)(zhu)册(ce)工作(zuo)权威性,中国认证(zheng)认可(ke)协会修(xiu)订完(wan)成《注(zhu)(zhu)册(ce)认证(zheng)人员资格处置规则(ze)(第 5 版)》,现(xian)予以印发,请(qing)遵照执行。


附件:《注册(ce)认证(zheng)人员资格处置规(gui)则(ze)(第 5 版)》


中国认证认可协会
2020 年 7 月 23 日


附件(jian)

注册认证人员资格处置 规则
第 5 版



1. 目的和(he)适(shi)用(yong)范围


为(wei)保证(zheng)(zheng)注册认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)资格处置工作(zuo)规(gui)范有(you)序,规(gui)范注册认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)及推荐(jian)机构、执业(ye)机构的(de)工作(zuo)行为(wei),特(te)制定本规(gui)则。

本规(gui)(gui)则(ze)对违反 CCAA 认(ren)证人(ren)员注(zhu)(zhu)册规(gui)(gui)范类文件(jian)要(yao)求(qiu)(qiu)或(huo)认(ren)证认(ren)可相关(guan)法(fa)律法(fa)规(gui)(gui)要(yao)求(qiu)(qiu)的注(zhu)(zhu)册认(ren)证人(ren)员的资格处置,以(yi)及因注(zhu)(zhu)册期内个(ge)人(ren)申请(qing)资格变(bian)更(geng)做出(chu)了规(gui)(gui)定,并(bing)对注(zhu)(zhu)册担保人(ren)及推荐机构(gou)、执(zhi)业(ye)机构(gou)应负(fu)的责任做出(chu)了规(gui)(gui)定。

本规则适(shi)用于所有(you)依据 CCAA 认(ren)证(zheng)人员(yuan)(yuan)(yuan)注册规范类文(wen)件要求取(qu)得 CCAA 注册资格或确认(ren)资格的(de)认(ren)证(zheng)人员(yuan)(yuan)(yuan),包括(kuo)管(guan)理体系审核员(yuan)(yuan)(yuan)、J9九游会AG产品 认(ren)证(zheng)检查员(yuan)(yuan)(yuan)、服务认(ren)证(zheng)审查员(yuan)(yuan)(yuan)、认(ren)证(zheng)咨询师等(deng)。



2. 引用(yong)文件


CCAA 认证人员注(zhu)册(ce)规(gui)范类文件

CCAA 人员(yuan)注册申诉、投(tou)诉与(yu)争议(yi)处理(li)程序规则


3. 定义



3.1 警告
对(dui)注册认证(zheng)人员的(de)注册资格(ge)给予书面警示,并提出整改要求(qiu)。



3.2 暂停


在规定(ding)的(de)期限内禁止注册(ce)认证人员使用已有的(de)注册(ce)资(zi)格。



3.3 撤销


在(zai)注(zhu)册(ce)期(qi)满前取消注(zhu)册(ce)认证(zheng)人(ren)员已有(you)的注(zhu)册(ce)资格(ge)。



3.4 注销

在注(zhu)册(ce)期满(man)前终(zhong)止注(zhu)册(ce)认(ren)证人员(yuan)原有(you)注(zhu)册(ce)资格。


3.5 冻结

对(dui)注册(ce)(ce)(ce)认(ren)证人(ren)员的资格(ge)(ge)状态实(shi)施特殊保护,禁止推荐/执(zhi)业(ye)机构使用注册(ce)(ce)(ce)认(ren)证人(ren)员已(yi)有(you)的注册(ce)(ce)(ce)资格(ge)(ge)。



4. 注册认证人员资格处置

4.1 警告
注册(ce)认证(zheng)人(ren)员(yuan)违(wei)反 CCAA 认证(zheng)人(ren)员(yuan)注册(ce)规(gui)范类文件要求或认证(zheng)认可相(xiang)关法律法规(gui)要求,情节轻(qing)微的,给予警告处置。

4.2 暂停
4.2.1 注册认证人员有下列情况之(zhi)一(yi)的,给予(yu)暂停注册资(zi)格处置:
1) 出具的认证及相(xiang)关(guan)(guan)工(gong)作记录(lu)、报告等出现明显(xian)疏漏(lou)、错误(wu)和(he)误(wu)判,或明显(xian)违(wei)反规定程(cheng)序从(cong)事(shi)相(xiang)关(guan)(guan)工(gong)作,尚未造(zao)成严重后果(guo)的,暂停相(xiang)应(ying)领域注册资(zi)格 3-6 个(ge)月;
2) 违反认(ren)证(zheng)认(ren)可相关法律(lv)(lv)法规(gui)要求,情(qing)(qing)节一般,尚(shang)未(wei)造成严重后果的(de),暂(zan)(zan)停所有(you)领(ling)域(yu)注册(ce)资格(ge) 6-12 个月(因违反相关法律(lv)(lv)法规(gui),受到暂(zan)(zan)停执业资格(ge)不超过(guo) 1 年行政处(chu)罚的(de),如,多(duo)家机构执业,但未(wei)实质在(zai)两家机构同时实施审核,情(qing)(qing)节轻(qing)微的(de)适(shi)用本(ben)条款;因注册(ce)认(ren)证(zheng)人员原因导致认(ren)证(zheng)机构被行政监管部门(men)认(ren)定(ding)为增加、减(jian)少、遗漏认(ren)证(zheng)基本(ben)规(gui)范、基本(ben)规(gui)则的(de),适(shi)用本(ben)条款);
3) 注(zhu)册(ce)认(ren)证人员参与存(cun)在利益(yi)冲突(tu)和认(ren)证公正性的(de)(de)审(shen)核任务,情节一般,尚(shang)未(wei)造成严重(zhong)后(hou)果的(de)(de),暂(zan)停(ting)所有领域 6-12 个月;
4) 注册(ce)认证人(ren)员未严(yan)格(ge)(ge)遵(zun)守经确认的计划(hua)时(shi)间,现场缩减时(shi)间超(chao)过总人(ren)天 1/3(含)不足 1/2 的,暂(zan)停所有(you)领(ling) 域 注 册(ce) 资格(ge)(ge) 6-12 个月,不足 1/3 的按 4.2.1 条 1)条款规定处理;
5) 所担(dan)保的注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)申请人(ren)的专业状(zhuang)况、主(zhu)要工作经历或(huo)基本个人(ren)素质方面的注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)信息(xi)(xi)失(shi)实(shi),致使(shi)注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)申请人(ren)被 CCAA 做出不予注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)或(huo)撤销注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)资(zi)格的(以(yi)下简称(cheng)担(dan)保信息(xi)(xi)失(shi)实(shi)),暂停(ting)注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)担(dan)保人(ren)相应(ying)领域(yu)注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)资(zi)格 3 个月;累计发(fa)生(sheng) 3 人(ren)次(ci)及以(yi)上担(dan)保信息(xi)(xi)失(shi)实(shi)的,暂停(ting)注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)担(dan)保人(ren)所有领域(yu)注(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)资(zi)格 6 个月;
6) 错(cuo)误使用(yong)、宣传注册(ce)(ce)证书及注册(ce)(ce)资(zi)格(ge)的,暂(zan)停相应(ying)领(ling)域注册(ce)(ce)资(zi)格(ge) 3 个月(yue),并责令改正;
7) 其他(ta)违(wei)反(fan) CCAA 认证人员注册规(gui)范类文件J9九游会AG证人员行为要求,情节一般的,暂停所有领域注册资(zi)格(ge) 3-6 个月;
8) 构(gou)成(cheng)上述暂(zan)停(ting)注(zhu)册(ce)(ce)资(zi)格条件, 注(zhu)册(ce)(ce)认(ren)证人员不予配合调查的,依据违规(gui)情况暂(zan)停(ting)所有领域注(zhu)册(ce)(ce)资(zi)格 6-12 个月(yue)。
4.2.2 在暂停期(qi)内,注(zhu)(zhu)册(ce)认证人员(yuan)不(bu)得使(shi)用相关注(zhu)(zhu)册(ce)资格,不(bu)得从事相关的(de)认证活动,违反者将(jiang)适用 4.3.1 条(tiao) 5)款(kuan),撤销(xiao)相应(ying)领(ling)域注(zhu)(zhu)册(ce)资格。
4.2.3 对于(yu)暂(zan)(zan)停注册资格的人员,应(ying)在暂(zan)(zan)停期内采取相应(ying)纠正(zheng)、整改措施,适用时报(bao) CCAA 验证合格,暂(zan)(zan)停期满注册资格自动恢复。

4.3 撤销


4.3.1 注册认证人(ren)员有下(xia)列情(qing)况之一的,给予撤(che)销(xiao)注册资格处置:


1) 出具(ju)的(de)认证及相(xiang)关工作(zuo)(zuo)记录、报告等失(shi)实, 或(huo)违(wei)反规(gui)定(ding)程序从事相(xiang)关工作(zuo)(zuo),造(zao)成严(yan)重后果(guo)的(de),撤(che)销所(suo)有领域注册资格(ge);
2) 违反认(ren)证(zheng)认(ren)可相关法律(lv)法规(gui)要(yao)求,认(ren)证(zheng)基本规(gui)则,情节恶劣或造成(cheng)严重(zhong)(zhong)后(hou)果的,撤(che)销(xiao)所有领域(yu)注册资(zi)(zi)格;被国家认(ren)证(zheng)认(ren)可行政主管部(bu)门暂停执(zhi)业(ye)资(zi)(zi)格 1 年以上或撤(che)销(xiao)执(zhi)业(ye)资(zi)(zi)格的,撤(che)销(xiao)所有注册资(zi)(zi)格(多家机构执(zhi)业(ye),情节严重(zhong)(zhong)的适(shi)用此条款);
3) 冒(mao)用他人(ren)名义从事(shi)相(xiang)(xiang)关工作(zuo)或签署相(xiang)(xiang)关文(wen)件(jian),或未实际参(can)与相(xiang)(xiang)关工作(zuo)而编造现场记录、报告或签署相(xiang)(xiang)关文(wen)件(jian),撤销(xiao)(xiao)所有(you)领域注(zhu)册资(zi)格;被冒(mao)用人(ren)知情不(bu)报(默(mo)许(xu)或有(you)意配合)的,撤销(xiao)(xiao)所有(you)领域注(zhu)册资(zi)格;
4) 提供虚(xu)假(jia)信息(包括但不限于:本人(ren)身(shen)份(fen)(fen)、学历(li)(li)(li)、工(gong)作(zuo)经(jing)历(li)(li)(li)、审核(he)经(jing)历(li)(li)(li)、培训经(jing)历(li)(li)(li)、考试成绩及认证活(huo)动经(jing)历(li)(li)(li)等(deng)),伪(wei)造他(ta)人(ren)担保签署,伪(wei)造推荐机构签署,以骗取注(zhu)册资格、保持(chi)注(zhu)册资格、扩展专业领域的(de),撤(che)销(xiao)所有领域注(zhu)册资格(公务(wu)人(ren)员隐瞒身(shen)份(fen)(fen)注(zhu)册认证人(ren)员资格或身(shen)份(fen)(fen)变更为(wei)公务(wu)人(ren)员未及时注(zhu)销(xiao)资格的(de)适用该(gai)条(tiao)款;对替(ti)考人(ren)员处置适用该(gai)条(tiao)款;使用非全(quan)日制(zhi)工(gong)作(zuo)经(jing)历(li)(li)(li)/兼(jian)职经(jing)历(li)(li)(li)充当工(gong)作(zuo)经(jing)历(li)(li)(li)的(de)适用该(gai)条(tiao)款);
5) 经 CCAA 验证,被(bei)暂停注册资格(ge)的人员(yuan)未(wei)能按要求采取有效的纠(jiu)正(zheng)、整改措施的,撤销(xiao)相(xiang)应领域注册资格(ge);
6) 注册(ce)认(ren)(ren)证人员(yuan)参(can)与(yu)(yu)存在(zai)利(li)益冲突和(he)认(ren)(ren)证公(gong)正(zheng)性的(de)(de)审(shen)核任务,情节恶劣或(huo)造(zao)成(cheng)严(yan)重后果的(de)(de),撤销所有(you)注册(ce)资格(受审(shen)核/检查(cha)/审(shen)查(cha)方(fang)为两年(nian)内本(ben)人或(huo)家庭主要成(cheng)员(yuan)的(de)(de)受聘单位或(huo)关联组(zu)织高级管理人员(yuan),认(ren)(ren)证咨询、认(ren)(ren)证相关培训(xun)对(dui)象的(de)(de);兼职(zhi)人 员(yuan)与(yu)(yu)受审(shen)核/审(shen)查(cha)/检查(cha)方(fang)存在(zai)同行(xing)业竞争关系(xi)的(de)(de));
7) 注册(ce)认证人(ren)员(yuan)未(wei)严格(ge)遵守经确(que)认的(de)(de)计划时间(jian),现(xian)场实施缩减(jian)时间(jian)超过总人(ren)天 1/2(含)的(de)(de),撤销(xiao)所有领域注册(ce)资格(ge);
8) 3 年内(nei),累计(ji) 6 次(ci)(ci)受到警告处置的,撤销所有(you)(you)领域注(zhu)册资格;3 年内(nei),累计(ji) 3 次(ci)(ci)受到暂停处置的,撤销所有(you)(you)领域注(zhu)册资格;
9) 其他违反 CCAA 认证人员注册规范类文件中(zhong)人员行为要(yao)求,认证基本规则,情节(jie)恶劣(lie)或造(zao)成严重后果的,撤(che)销(xiao)所(suo)有领(ling)域注册资格;
10)注册认(ren)证人员因(yin)在信用管(guan)理过程中(zhong)被评为零分的,经 CCAA 复核确认(ren)后(hou),撤销所有领域注册资(zi)格。
4.3.2 被 CCAA 撤销注(zhu)册(ce)资格的人员, 5 年不再受(shou)理其(qi)所有领(ling)域注(zhu)册(ce)申请。

4.4 注销
4.4.1 注册(ce)期内(nei)根(gen)据(ju)注册(ce)认证人(ren)员本人(ren)的(de)意愿(yuan),机(ji)构代为提交(jiao)申(shen)请终止原有的(de)注册(ce)资格。
4.4.2 注(zhu)册期内根(gen)据注(zhu)册认(ren)证(zheng)人员本人的意愿,本人提交申(shen)请终止原有的注(zhu)册资(zi)格(ge)。
4.4.3 注(zhu)册(ce)期内经 CCAA 复核(he),学(xue)历(li)(li)、经历(li)(li)年(nian)限(xian)、专业背景等不(bu)再符合(he)注(zhu)册(ce)条件要求的(de)(不(bu)包括伪造学(xue)历(li)(li)、工(gong)作(zuo)经历(li)(li)、审核(he)经历(li)(li)等主观违(wei)规(gui)行为),在注(zhu)册(ce)期满前终止原有(you)注(zhu)册(ce)资格。

4.5 冻(dong)结(jie)


4.5.1 行(xing)政监(jian)管部门对机构做出行(xing)政处罚后向 CCAA移交人员违规信息, CCAA 核实确认过程(cheng)中,冻结涉(she)事人员所有注册资(zi)格,正式处理后变更相应状(zhuang)态。

4.5.2 注册期内因推荐机(ji)(ji)构(gou)、执(zhi)业(ye)机(ji)(ji)构(gou)在认证人(ren)员注册、认证活动实施过(guo)程中存在系统性(xing)违规行为,冻结涉(she)事人(ren)员所有注册资格,正式处理后变更相(xiang)应(ying)状态,冻结期限原则上(shang)不超过(guo) 90天。


5. 推荐机构/从业机构监督管理



5.1 CCAA 对推荐机构的推荐材料进行必要的监督抽查:
5.1.1 对于新设立(li)并(bing)初次开始推(tui)荐认(ren)证人员的(de)机构(gou),在(zai) 3 个(ge)月(yue)进(jin)行监督抽查(cha);监督抽查(cha)中未(wei)发现注册信息失实,转入(ru)正常管理;
5.1.2 CCAA 每季(ji)(ji)度对(dui)(dui)推荐机(ji)构的工作差错(cuo)率进行统(tong)计排名(ming)(ming);对(dui)(dui)当季(ji)(ji)度差错(cuo)率排名(ming)(ming)为末十位的推荐机(ji)构公布结果并进行监督(du)抽(chou)查。

5.2 推荐机构推荐的注册申请人的注册信息失实,致使注册申请人被 CCAA 拒绝注册或撤销注册资格(以下简称推荐失实),半年内累计超过 3 人次,或超过当年累计申报数量 1%时,给予推荐机构警告处理,并在 3 个月内进行监督抽查。

5.3 监督抽查期内,再次发生推荐失实的,暂停受理该机构新推荐的认证人员注册申请。该机构应对推荐失实情况进行调查分析,采取纠正措施后方可恢复受理。

5.4 对推荐机构在认证人员注册资格管理中存在系统性违规行为,冻结该机构推荐账户权限,冻结期限一般不超过 180 天,违规行为报送行政监管部门。


5.5 对(dui)执(zhi)业机构在认证活动实施过程中(zhong)存在系(xi)统(tong)性(xing)违规行为,冻(dong)结(jie)该机构推荐账户权(quan)限(xian)(xian),冻(dong)结(jie)期限(xian)(xian)一(yi)般不超过 180 天,违规行为报送行政监管部(bu)门。



6. 工作程序及信息通报



6.1 确(que)认反馈(kui)
基于(yu)掌握的客观证据, CCAA 向执业(ye)机(ji)构及当事人发放告(gao)知通知,要求 10 个工作(zuo)日内(nei)核实(shi)确认并就异议提交(jiao)答辩(bian)证据,如有特殊情况无法按(an)期(qi)完成,应向 CCAA 申请延期(qi),延期(qi)原则不(bu)超过 10 个工作(zuo)日。

6.2 质证(zheng)及证(zheng)据认定
6.2.1 非(fei)客观性证据(ju)、间接证据(ju)(补充证言、证明(ming)、录(lu)(lu)音、通话记录(lu)(lu)、即时交(jiao)流软件聊(liao)天(tian)记录(lu)(lu)),需对真实性、合(he)法(fa)性、关联性以及证明(ming)力的有无、大小进行(xing)质(zhi)证,质(zhi)证包括书面交(jiao)换或现场质(zhi)证。
6.2.2 告(gao)知(zhi)(zhi)通知(zhi)(zhi)发放视为(wei)书面(mian)(mian)质(zhi)证(zheng)过程。对于告(gao)知(zhi)(zhi)通知(zhi)(zhi)中(zhong)描(miao)述违规行为(wei)不(bu)(bu)正面(mian)(mian)回(hui)应,或(huo)以不(bu)(bu)知(zhi)(zhi)道、不(bu)(bu)知(zhi)(zhi)情、记不(bu)(bu)清(qing)为(wei)由不(bu)(bu)予反(fan)馈,或(huo)仅(jin)否(fou)认却无证(zheng)据证(zheng)实或(huo)证(zheng)伪、以及反(fan)馈超期的,均认定为(wei)放弃(qi)质(zhi)证(zheng)。
6.2.3 现场质(zhi)证需(xu)至少包含(han)(han) 2 名工作人员(yuan),当事人可以向协会要求质(zhi)证过程(cheng)中包含(han)(han) 3 名以下行(xing)业自(zi)律与诚(cheng)信建设(she)工作委(wei)员(yuan)会委(wei)员(yuan)。
6.2.4 可(ke)通过公共(gong)客观(guan)证(zheng)(zheng)据(包括但不限(xian)于认证(zheng)(zheng)业务信(xin)(xin)息(xi)系(xi)统信(xin)(xin)息(xi)、人员注册信(xin)(xin)息(xi)、证(zheng)(zheng)书(shu)信(xin)(xin)息(xi)、职(zhi)业资格信(xin)(xin)息(xi)、学历查询信(xin)(xin)息(xi)、第三方公共(gong)渠道可(ke)验证(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)航空、铁路、住宿等(deng)信(xin)(xin)息(xi))或直(zhi)接(jie)证(zheng)(zheng)据证(zheng)(zheng)实或证(zheng)(zheng)伪的(de)(de)(de),无需质证(zheng)(zheng)。非(fei)客观(guan)性证(zheng)(zheng)据、间(jian)接(jie)证(zheng)(zheng)据经(jing)质证(zheng)(zheng)后形成的(de)(de)(de)认定(ding)结果,可(ke)以作为认定(ding)违规的(de)(de)(de)事(shi)实依(yi)据。



6.3 处置结果的通报及公开

经对违规事实及处(chu)置(zhi)(zhi)意见审批确认(ren),CCAA 对注册(ce)认(ren)证人员资格做出正式(shi)(shi)处(chu)置(zhi)(zhi)。CCAA 将以(yi)通(tong)知、内(nei)部(bu)通(tong)报、公开通(tong)报、公告、信(xin)函等适当的(de)方式(shi)(shi)对注册(ce)认(ren)证人员资格处(chu)置(zhi)(zhi)、推荐(jian)机构处(chu)置(zhi)(zhi)、执(zhi)业(ye)机构处(chu)置(zhi)(zhi)情(qing)况向相关方进行通(tong)报。


7. 申诉

7.1 注册(ce)认证(zheng)人(ren)员对(dui) CCAA 的相(xiang)关(guan)决(jue)定(ding)有异议(yi)或不满的,可(ke)依据CCAA 人(ren)员注册(ce)申(shen)诉(su)、投诉(su)和(he)争议(yi)处(chu)理规则(ze)提出申(shen)诉(su), CCAA 将依据规则(ze)规定(ding)进(jin)行(xing)调(diao)查处(chu)理。

7.2 人员注册申诉、投诉和争议处理规则文件可从 CCAA 网站下载,或向 CCAA 秘书处索取。

来源:中国认证认可协会