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通知公告

认证标准 GB/T 28001-2011 转换为 ISO 45001:2018 转换作业指导书

来源(yuan): J9九游会AG国际    时间: 2018-04-01

1 目的

国(guo)际(ji)标准化组织(ISO)于 2018 年 3 月 12 日发布 ISO 45001:2018 标准,为了有效

开展认(ren)证标准 GB/T 28001-2011 转换为 ISO 45001:2018 的实施和转换,确保符合国家认

监(jian)委关于标准转换(huan)的相(xiang)关要求,特制定本文件。

2 适用范围

本文件(jian)适用于(yu)已获 ZRIC 依据 GB/T 28001-2011 标准的组织有序完成 GB/T 28001-2011

转换为 ISO 45001:2018 标准引起的转换。

本文件(jian)于 2021 年 03 月 11 日止自动失效。

3 引用文件

3.1 《国家认监委关于管理体系认证标准换版工作安排的公告》(2015 年第 30 号)

国家认监委(wei)于 2015 年 9 月 28 日发布 2015 年第 30 号公告,公告中明确了在等同

采用国(guo)际标准(zhun)的管理(li)体(ti)系认证领域中(zhong),在国(guo)际标准(zhun)发布后新版国(guo)家标准(zhun)发布前的时期

内(nei)依据国际标(biao)准开(kai)展认(ren)证及相(xiang)关(guan)工(gong)作的安(an)排。

3.2 IAF2016-15 号决议要求

针对 ISO 45001 标准转换,IAF 通过 2016-15 号决议规定了 ISO 45001 的转换期

过渡期为 ISO 45001 标准发布后的三年,即在 2021 年 3 月 12 日前完成 ISO 45001:2018

代替 OHSAS 18001 认证标准的转换工作。

3.3 IAFMD21 有关转换要求

2018 年 1 月 18 日,IAF 对 ISO 45001 标准转换工作发布了强制性文件 IAF

MD21,对认证标准由 OHSAS 18001 转换成 ISO 45001 的相关工作提出了要求。

CNAS 根据国家认监委公告、IAF 决议要求以及 IAF MD21 文件要求,组织对获得

CNAS 认可的职业健康安全管理体系(简写为 OHSMS 或 OH&SMS)认证机构实施认证标

准转换(即 GB/T 28001-2011(OHSAS 18001:2007,IDT)转换为 ISO 45001:2018 引

起的认可转换工作。

注:后文中新(xin)版(ban)认证(zheng)标准指 ISO 45001:2018,旧版认证标准指 GB/T 28001-2011

OHSAS 18001:2007,IDT)。

4 转换依据

转换工作安(an)排根(gen)据国(guo)家认监委 2015 年第 30 号公告、IAF2016-15 号决议要求以及

IAF MD21 等相关规定制定。认证标准 GB/T28001-2011

转换为 ISO45001:2018 转换

作业指导(dao)书

文件(jian)编号 ZRIC-WI43

版本状态 A 版 第 1 次修改

3页 共 6 页

5 转换期

ZRIC 在 OHSMS 相关领域实施认证标准转换的过渡期自本文件实施之日起至 2021

3 月 11 日结束。

6 转换准备

6.1 对认证人员的要(yao)求

ZRIC 在 2019 年 05 月 30 日前应对实施 ISO 45001:2018 认证的各类认证人员(如:

认(ren)证实施规(gui)则或方(fang)案制定(ding)、合同评审、审核方(fang)案管理、审核实施、认(ren)证决定(ding)、认(ren)证人(ren)

员能(neng)力评价、培(pei)训指导与管理等工作的(de)人员)依(yi)据 ISO 45001 认证标准开展认证活动

的(de)能(neng)力进(jin)行必要(yao)的(de)培训(xun)和评价(jia);

ZRIC应确保参与ISO 45001:2018认证的审核员具备ISO 45001:2018 审核的能力,

且取得 CCAA 职业健康安全体系审核员注册资格,且经过 ZRIC 对 ISO 45001:2018 标准

不低于 16 学时的培训经考试合格,并完成相应的评价。

6.2 ZRIC 在 2018 年 11 月 10 日前完成对认证标准修订内容变化的分析识别,以及标

准(zhun)内容变化对(dui)机构认证(zheng)活动的影响分析,如:对(dui)机构过程或(huo)文(wen)件化信息的调整需(xu)求(qiu)。

6.3 ZRIC 在 2019 年 06 月 01 日起开始接受组织 ISO 45001:2018 标准和初次或再认证

申请或转换申请。

7 获证组织标准转换要求

7.1 总体要求

获证组织应(ying)围绕转换过渡期的基(ji)本要求,对(dui)按照 ISO 45001:2018 标准实施转换认证

做好总体策划,应理(li)解标(biao)准(zhun)要求,识别现(xian)有职业健(jian)康安全管理(li)体系在满足新版认证(zheng)标(biao)准(zhun)

方面的不足和(he)缺失(shi),以确定管理体(ti)系的改进之处,并尽快(kuai)地(di)按新(xin)版标准实(shi)施(shi)。

7.2 文件要求

获证组织(zhi)或新申请新版职业(ye)健康(kang)安(an)全管(guan)理体(ti)(ti)系认证的组织(zhi)对(dui)J9九游会AG产品 过程、活动或文件

化信息进行(xing)分析,调(diao)整需求,按(an)新版认证标准(zhun)要求建立管(guan)理体(ti)系,且按(an)管(guan)理体(ti)系运行(xing)时

间最少运(yun)行 3 个月以上。

7.3 对人员的培训要求

获(huo)证(zheng)组织或新(xin)申请新(xin)版职(zhi)业(ye)健康安全管理体(ti)(ti)系认证(zheng)的(de)(de)组织应识别人员培训的(de)(de)需(xu)求,

培(pei)训(xun)的对(dui)象应包括管理(li)层、内审员和从事影响职(zhi)业健(jian)康(kang)安全工作的人员。主要(yao)培(pei)训(xun)内容(rong)

的确(que)定应基于准确(que)理(li)解新版标准要求(qiu)为目的,培训的方式可(ke)由组织自(zi)主选择。

7.4 转换的基本要求

7.4.1 组织的管理层和员工应了解和掌握新版标准的变化,管理层应确认对现有管理体认证标准 GB/T28001-2011

转(zhuan)换为 ISO45001:2018 转换

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系与新版标准之间的(de)差(cha)异(yi)进行了识别,并提供其证据。特(te)别是:关注了“组织环境”、

强调最(zui)高管理者的(de)职(zhi)责(ze)和(he)领导(dao)作(zuo)用、关注(zhu)管理职(zhi)责(ze)、强调了(le)基于(yu)风险的(de)思维、更加关注(zhu)

于绩效的监视与测量(liang)。

7.4.2 组织依据 ISO 45001:2018 标准实施了内审和管理评审。

7.4.3 及时与 ZRIC 联络,针对按照新版标准实施认证审核或转换相关事宜进行了沟通和

确定。

8 转换时间及转换方式

8.1 转换时间

8.1.1 自 2019 年 06 月 01 日开始受理按照 ISO 45001:2018 标准的管理体系认证或换版

认(ren)证申请(qing),ZRIC 鼓励新申请认证组织采用 ISO 45001:2018 标准申请职业健康安全管理体

系认证(zheng)。

8.1.2 在 2020 年 3 月 11 日前,ZRIC 仍接受申请组织提出依据旧版标准开展认证的申请;

自(zi) 2020 年 3 月 12 日起 ZRIC 将停止接受 GB/T 28001-2011 标准实施初次认证/再认证的

申请。

8.1.3 对于已按 GB/T 28001-2011 标准获得 ZRIC 认证的获证组织应于 2021 年 3 月 11 日

前(qian)完成(cheng)新版标(biao)准证书转换工作,自 2021 年 3 月 11 日转换期结束后,所有已经颁发的依

GB/T 28001-2011 标准认证证书将到期终止或撤销作废。

8.2 转换方式

8.2.1 通过监督或再认证进行新版标准的转换

1)应在 2020 年 3 月 11 日前实施再认证审核的获证组织,ZRIC 鼓励应尽量策划安

排依(yi)据(ju)新版(ban)标准进行审核,以便颁发新版(ban)标准的认证证书。

2)获证组织在认证周期内还有正常的监督审核,则可以策划利用监督审核进行新

版标准的转换。

3)如由于某种原因,获证组织仍维持依据旧版标准实施再认证审核/监督审核,

必须注(zhu)意策划在获证(zheng)后(hou)最近(jin)一次的监督审核中进行新版标准(zhun)的转换,否则证(zheng)书至 2021 年

3 月 11 日将到期终止或撤销作废。

8.2.2 通过专项审核进行新版标准转换。

9 申请转换的程序

9.1 获证组织申请转换的条件

1)完成了依据新版标准对管理体系文件的转换修改并已实施;

2)组织的内审员具备了按 ISO 45001:2018 标准实施审核的能力;认证标准 GB/T28001-2011

转换为 ISO45001:2018 转换

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3)完成了按照新版标准实施的内审和管理评审。

9.2 申请

获(huo)证组织在(zai)满(man)足以(yi)上(shang)申请条件后,向 ZRIC 提出申请,对于通过再认证审核进行转换

的(de)组织,填写《认(ren)证申请书》和《获证方体系变(bian)更调(diao)查表》并(bing)依据其中的(de)要求(qiu)提交相关

资(zi)料(liao)。对(dui)于通过监督审(shen)核(he)或专项审(shen)核(he)进行转换的(de)组织,填写《证书变更申请书》,需要提

交修订后(hou)的手册、程序、识别的法(fa)律法(fa)规(gui)清单(dan)、按(an)新版标(biao)准实施的内部审核(he)报告和管理

评审输出资(zi)料。

9.3 合同安排

通过再认证或(huo)专项审(shen)核(he)转换的获证组织,经(jing)评审(shen)合格后签订认证合同(tong)或(huo)转换审(shen)核(he)补

充协议,对于通过监督审核(he)转换的(de)获(huo)证组织,则不需要再签订合同(tong),继续执行原合同(tong)。

9.4 文件审核

对于通(tong)过监督(du)审核(he)或专项审核(he)的(de)(de)获(huo)证组织,在进(jin)入现场审核(he)前应提交修订后的(de)(de)手册、

程序,由确定的审(shen)核组(zu)对文件进行审(shen)核,获证组(zu)织应就(jiu)文审(shen)当中提出(chu)的问题(ti)进行整改(gai),

以便按照要求顺利(li)进入现场审核。

9.5 现场审核

当结合监督(du)和(he)再认证进行转换时,至(zhi)少增加(jia) 1 人日审核时间来覆盖 ISO 45001:2018

中现有的(de)(de)和新的(de)(de)要求。对于单独(du)开展转换审核(he)的(de)(de),认(ren)证机构需(xu)要根据组织(zhi)的(de)(de)自身具体情

况(kuang)为转(zhuan)换审核(he)确定充(chong)分(fen)的审核(he)时间(jian),以确保组织满足 ISO 45001 标准的全部要求,所确

定的转换审(shen)核时间(jian)不应(ying)少于 1 人天。

公司派出经获 CCAA 职业健康安全注册资格审核员并通过《CCAA-OHSMS 审核员 ISO

45001:2018 标准理解》、《CCAA-OHSMS 审核员 ISO 45001:2018 标准实施指南》培训考

试(shi)合格的审(shen)核人(ren)员组(zu)成审(shen)核组(zu),按(an)照双方协定的审(shen)核计(ji)划安排,对组(zu)织的管理体(ti)系进行

现(xian)场评价,出具审(shen)核报告。

现场审核将对(dui)组织(zhi)管理体(ti)系的以下(xia)方面取证评价:

1)体系运行对实现和保持方针、目标的评价(各层级、过程的目标是否有针对性、

是(shi)(shi)否保证(zheng)总目(mu)标的实现(xian)、是(shi)(shi)否可测(ce)量及测(ce)量方法的简(jian)述(shu);是(shi)(shi)否策(ce)划了实现(xian)目(mu)标的方案;

若(ruo)目标没有达到预(yu)期值,是否及时采取(qu)有效措施(shi));

2)管理体系策划的充分性(指组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和

资(zi)源的(de)(de)策(ce)划;重点关注过程(cheng)识别、风险(xian)(xian)和机遇(yu)的(de)(de)识别、危险(xian)(xian)源辨识);

3)危险源的控制、职业健康安全绩效监视和测量状况;

4)适用的法律法规及其他要求和相关技术标准的遵守情况(合规性评价);认证标准(zhun) GB/T28001-2011

转换为 ISO45001:2018 转换

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5)内部审核和管理评审实施的规范性和有效性评价;

6)是否及时接受和处理投诉情况的评价。体系运行持续改进能力的评价(包括:

针对内部(bu)审(shen)核(he)发现(xian)问题或投(tou)诉的问题及时(shi)制定并实施了有效的持续改进)。

审核(he)组(zu)(zu)将(jiang)通过(guo)现场审核(he),掌握获证组(zu)(zu)织修订和完善(shan)其管理体(ti)(ti)系的情况,并最终评价

其管理体(ti)系的有效(xiao)性。确认获证组织已(yi)符合 ISO 45001:2018 标准要求后,审核组将作

出推荐换(huan)发新版(ban)标(biao)准证书的建议。对存在问题(ti)或达不到(dao)新版(ban)标(biao)准要求(qiu)的获证组织,审核

组将提出整改要求(qiu),并(bing)确保验证合(he)格,以(yi)避免重文件程(cheng)序审核,轻过程(cheng)结果(guo)的做法(fa)。

9.6 换发证书

经过现场审(shen)核证实体系确已符合新版标准(zhun)要(yao)求并经 ZRIC 认证决定后,可向组织换发

新版标准的(de)认证证书。

9.7 新版标准认证证书的描述

1)认证证书的结构保持不变;

2)认证依据标准改为 ISO 45001:2018。

3)通过监督审核或专项审核进行转换的组织,换发的证书有效期截止日期基于证

书颁发(fa)日期(qi)算起 3 年有效;

4)通过再认证实施转换的组织,换发的证书有效期不超过上一认证周期认证证书

的终止日期再加 3 年。

9.8 转换认证收费

9.8.1 通过监督审核转换时,在维持原合同中监督审核费基础上,新版标准所增加部分的

审核费用按(an) 1 个人日收取。

9.8.2 通过专项审核实施转换的组织,按照实际发生的审核人日数收费。原则上为增加一

次监督审核的人日数(shu)及费用(yong)。

10 支持性文件信息

10.1《认证申请书》

10.2《获证方体系变更调查表》

10.3《证书变更申请书》